משרד המשפטים של ארה"ב פרסם (יום ה', 28.8.08) הנחיות חדשות לחקירת עבירות צווארון לבן, עקב ביקורת של בתי המשפט. השופטים קבעו כי התביעה הרחיקה לכת בהפעלת לחצים על החברות לשתף פעולה עם חוקרי העבירות, ובהגבלת זכויות עובדי החברות העומדים לדין.
סגן שר המשפטים האמריקני, מרק פיליפ, אמר כי הכללים החדשים מחייבים את התובעים הפדרליים, לאלתר. פיליפ אמר כי הוא מקווה שהרשות לניירות ערך ובורסה וגופי ממשל אחרים יאמצו את המדיניות המתוקנת.
במסיבת עיתונאים שכינס בבורסה לניירות ערך בניו-יורק, אמר סגן השר כי הכללים החדשים אוסרים על תובעים לדרוש מפירמות לגלות מידע מסוים על יחסי עורך דין-לקוח.
קבוצת פרקליטים המתמחים בדיני חברות ושני סנטורים, שקראו לשינויים אלה, קידמו בברכה את הודעת משרד המשפטים, אך אמרו שצריך לעשות יותר. יש כמה גופי ממשל שעדיין נוהגים על-פי כללים מוטעים הפוגעים בחיסיון של יחסי עורך דין-לקוח, אמר נשיא אגודת עורכי הדין לענייני חברות, פרדריק קרבס.
לפי ההנחיות החדשות, התובעים גם אינם רשאים לבדוק אם חברה משלמת שכר חוקי לעובדים ולמנהלים הנחקרים על חשדות לעבירות, ואם עשתה החברה הסכמי הגנה עם חברות אחרות או עם אנשים אחרים.
הודעת משרד המשפטים באה לאחר שבית המשפט לערעורים בניו-יורק אישר את ביטולם של אישומים פלילים שהוגשו נגד 13 מנהלים לשעבר בחברת רואי החשבון KMPG בתיק הנוגע למקלטי מס. בית המשפט קבע כי התובעים הפרו את זכויות הנאשמים על-פי החוקה, משום שבדקו את שכר הטרחה ששילמה הפירמה לעורכי דינם. פסק הדין של בית המשפט לערעורים שגרם לניסוח ההנחיות החדשות, אישר את פסק דינו של שופט פדרלי בניו-יורק, לואי קפלן.
סגן השר פיליפ סירב להגיב על פסק הדין בעניין KPMG, בנימוק שעדיין לא קרא אותו, אך פירט כמה שינויים בכללים שהתובעים עשויים להשתמש בהם כאשר הם מעריכים את מידת שיתוף הפעולה של החברה בעת שהיא נחקרת.
טקטיקה אגרסיווית מדי
על הממשל נמתחה ביקורת על שהוא לוחץ על החברות לשתף פעולה בחקירת מעשים פליליים שאם לא כן יסתכנו בהעמדה לדין. אחת מהטקטיקות שלטענת המבקרים היא אגרסיבית מדי, היא הדרישה שהחברה תוותר על החיסיון ביחסי עורך דין-לקוח, או תפסיק לשלם לעורכי הדין שכר טירחה בעד ייעוץ לעובדיה הנתונים לחקירה. כמה מהמבקרים דרשו כי הקונגרס לא יסתפק בהנחיות חדשות של הממשל אלא יעגן זאת בחוק קבוע.
אחד מהם הוא הסנטור היהודי הוותיק ארלן ספקטר, רפובליקני מפנסילבניה, מחברי הוועדה המשפטית של הסנט. בהודעה שפרסם, מכנה ספקטר את ההנחיות החדשות "צעד בכיוון הנכון, אך הן משאירות בעיתו רבות בלא פתרון, ולכן החקיקה נחוצה".
יו"ר הוועדה המשפטית של הסנאט, פטריק ליהי, דמוקרט מוורמונט, אמר כי יתייעץ עם ספקטר ועם חברים אחרים בוועדה. נמשיך לשמור על ערנות בסוגייה זו, ונבטיח שמשרד המשפטים לא יחזור למדיניות ולמעשים של העבר, אמר הסנטור ליהי.
סגן שר המשפטים אמר כי הוא מאמין שההנחיות לא ישנו את מספר התיקים שהמשרד מטפל בהם או את סוגיהם. אנחנו מחויבים במידה רבה לחקור פשעים באגרסיוויות ולהעמיד עליהם לדין, בין שמדובר בעבירות של יחידם או של חברות, אמר. אנו סבורים שההנחיות החדשות מאפשרות לנו לעשות זאת. אנו גם סבורים שחשוב שיהיו לנו כללים המכבדים את זכויות הפרט.
על-פי הנחיות הקודמות, הקרויות "מזכר מק'נלטי, על-שמו של סגן שר המשפטים הקודם, פול מק'נלטי, היה מותר לתובעים לבדוק אם חברה הענישה עובד או פיטרה אותו, לצורך הערכת מידת שיתוף הפעולה שלה בחקירה.
