הרשות המפקחת על הבנקים בשוויץ (FINMA), פירסמה אמש (יום ג', 13.10.09) באתר האינטרנט שלה נזיפה בבנק לאומי שוויץ, עקב אירוע חד-פעמי שאירע בסניף ז'נבה של הבנק בסוף שנת 2007.

בבדיקתה מצאה FINMA כי בהמשך לבקשתה מסניף ז'נבה לקבל מידע על לקוח ספציפי, שהיה חשוד בניצול מידע פנים אודות חברה צרפתית לטובת הפקת רווחים בשוק ההון, מסר הסניף מידע שגוי, וכן דיווח את אותו מידע שגוי למערכות הבנק.

בנוסף, השתמש הסניף בשירותיו של עו"ד העובד עם הבנק זה שנים ארוכות, אלא שבמקרה זה היה עורך-הדין מעורב גם בחשבון הלקוח כמורשה חתימה, דבר שגרם לניגוד עניינים.

דובר בנק לאומי, אבירם כהן, הגיב הבוקר לפרשה בבלוג של בנק לאומי וציין כי האירוע לא היה ידוע להנהלת בנק לאומי שוויץ הממוקמת בציריך, ועם היוודע דבר האירוע למנכ"ל בנק לאומי שוויץ, אמנון זיידנברג, הורה זה, באישור הדירקטוריון, על פתיחת חקירה מקיפה על-ידי המבקר הפנימי של הבנק, אשר הגיש את ממצאיו בחודש אוקטובר 2008.

כהן ציין עוד: "בהודעתה מאמש משבחת FINMA את הפעולות שנקט הבנק, כשהיא מציינת שכתוצאה מבדיקת המבקר תוקנו הליקויים והוסקו מסקנות אישיות כלפי המעורבים באירוע. בנוסף, הוגשה על-ידי המבקר הפנימי תוכנית מפורטת הכוללת שינויים תהליכיים, הגברת הבקרות בתהליכים דומים וחיזוק נהלי הבנק כדי למנוע הישנות אירוע דומה בעתיד".

עוד צוין כי מזה מספר חודשים הבנק מיישם הלכה למעשה את ממצאי הבדיקה, כפי שהועברו ל-FINMA, ופועל לפי הנהלים החדשים.