|
|
מרמה של בכירים [צילום: אקסלנס נשואה]
|
|
|
|
|
רשות ניירות ערך העבירה לפרקליטות (יום ג', 29.3.16) את ממצאי החקירה בנוגע לחשוד לביצוע עבירות מרמה וניירות ערך בבית ההשקעות אקסלנס-נשואה.
על-פי החשד, בין ינואר 2011 לאפריל 2014, פעלו בכירים באקסלנס בדרכי מרמה לביצוע אלפי עסקות מתואמות ועצמיות בין חשבונות אקסלנס לבין חשבונות חברת הפניקס, שהייתה בעלת מניות מרכזית באקסלנס. המטרה הייתה ליצור רווחים אסורים לחשבונות אקסלנס על חשבון עמיתי הפניקס, תוך השפעה על שערי ניירות הערך במסחר. פעולות המרמה הניבו לאקסלנס רווחים של 3.7 מיליון שקל.
מממצאי החקירה עולה, מסרה הרשות, כי הפעילות התרמיתית בוצעה על-רקע הסכם שנחתם בין אקסלנס והפניקס, להסדרת פעילות הברוקראז' אשר ביצעה אקסלנס בעבור הפניקס, ואשר קבעה גם את גובה העמלות אותן תשלם הפניקס לאקסלנס. בשל הזיקה בין החברות, הייתה אקסלנס מחויבת להשוות את העמלה שגבתה מהניקס עבור פעולות של מכירה וקנייה של ניירות ערך, לעמלה הנמוכה של הזוכה בהליך התחרותי שקיימה הפניקס.
כדי לעקוף חובה זו, חושדת הרשות, יזמו החשודים באקסלנס הקמת מערך של מספר חשבונות תיווך ביניים, אשר שימשו לגביית "פערי תיווך" מלאכותיים עבור פעילות ברוקראז' אותה ביצעה אקסלנס עבור חשבונות עמיתי הפניקס, וזאת מעבר לעמלה המוסכמת בה הייתה מחויבת על-פי החוק. בדרך זו, הזמנת רכישה או מכירה של ני"ע על-ידי הפניקס, הייתה עוברת דרך אותם חשבונות תיווך. לאחר מכן היו המניות נמכרות במחיר גבוה יותר לחשבונות הפניקס, או בהתאמה נרכשות במחיר נמוך יותר מחשבונות הפניקס אל חשבונות התיווך, ולאחר מכן נמכרו בבורסה במחיר גבוה יותר.
