ועדת האכיפה המנהלית, בראשות השופטת בדימוס ברכה אופיר-תום, וחברי המותב עו"ד רוני טלמור, ועו"ד שלי אודוין-אהרוני, אישרו אתמול (יום ד', 23.7.19), הסדר אכיפה מנהלי בעניינה של זירת הסוחר אייטרייד. הבירור המנהלי בוצע על-ידי מחלקת מודיעין, חקירות ובקרת מסחר של הרשות, והסדר האכיפה הוגש על-ידי ד"ר אילנה ליפסקר-מודעי ועו"ד עופרה רובינפלד-הוך ממחלקת אכיפה מנהלית ברשות ניירות ערך אשר הובילו את מו"מ לכריתת ההסדר.
אייטרייד היא חברה פרטית, בעלת רישיון לניהול זירת סוחר. החברה פועלת כזירת סוחר על-פי רישיון מיום 31.10.16. במסגרת פעילותה היא מאפשרת ללקוחותיה לסחור עצמאית במכשירים פיננסיים שערכם נגזר ממדדים, סחורות, מט"ח, מניות ואג"ח.
על-פי הסדר האכיפה שנכרת בין הצדדים, הודתה החברה כי פעלה בניגוד לתנאי הרישיון, בכך שבתקופה שבין 8.12.2016-28.3.2017 אפשרה לחלק מלקוחותיה לבצע עסקות חדשות במכשירים פיננסיים שנאסרו למסחר על-ידי הרשות, זאת בניגוד לתנאי הרישיון שהוענק לה. בכך ביצעה החברה הפרה של ניהול זירת סוחר בלא רישיון או בניגוד לתנאיו, בניגוד להוראות חוק ניירות ערך.
החברה הודתה בהסדר בכל העובדות ובביצוע ההפרה המיוחסת לה והוטל עליה עיצום כספי בסך של 500,000 ש"ח, עיצום כספי על תנאי בסך 500,000 ש"ח, כשהתנאי הוא שלא תבצע הפרה נוספת של ההפרה בה הודתה, למשך שנתיים מיום אישור ההסדר, וכן נקיטה בצעדים למניעת הישנות ההפרה על-ידי אימוץ ויישום תוכנית אכיפה פנימית מקיפה בחברה, לפי אמות המידה שהוסכמו בהסדר, הכולל בין היתר, מינוי בודק חיצוני שיוודא את יישומה האפקטיבי של תוכנית האכיפה ונהליה, ואשר יגיש מידי רבעון דוח עם ממצאי בדיקתו לרשות.
