בנק לאומי (0.64%, 1892.0) והפרקליטות הגישו לאישור בית המשפט בדקות האחרונות את הסכם ההסדר הטיעון בפרשת היועצים של בנק לאומי. ההסכם שצפוי לקבל את אישור ביהמ"ש יביא לסיומה את פרשת יועצי ההשקעות של לאומי שחלה לפני כ-4 שנים.
במסגרת הסדר הטיעון ישלם לאומי קנס של 25 מיליון שקל. מנגד, המדינה תבטל את כתב האישום שהוגש נגד הבנק, וכנגד עובדיו, בהם מנהלי הקרנות, וחברי ההנהלה שהיו אחראים על פעילות יועצי ההשקעות באותה התקופה. הבנק יואשם כי מנע ממנהלי הקרנות להעניק ליועצי ההשקעות שלו הטבות, אולם לא יואשם כי יזם את המהלך.
אחת המשמעותיות העיקריות של הסדר הטיעון הוא ניקוי שמם של 4 מנהלי הקרנות הבכירים של לאומי: מנכ"ל פסגות-אופק, לשעבר, וסגנה, גבי רביד ודני זלביגר, ומנכ"ל פיא, לשעבר, וסגנו, מיקי ציבייר ומאיר מזוז. רביד וזילביגר הודחו מתפקידם במהלך מכירת חברת הקרנות לקרן יורק, ולאור דרישת רשות ני"ע שהתנתה את רישיון הייעוץ של יורק בהדחתם של השניים. ציבייר ומזוז פרשו מתפקידם לאחר שפיא נמכרה לחברת הביטוח הראל, והרשות הבהירה שגורלם לא יהיה שונה. למרות הביקוש הגדול למנהלים בכירים בשוק ההון 4 המנהלים הבכירים הוצאו מחוץ למעגל, שכן בעקבות הגשת כתב האישום רישיון הייעוץ שלהם היה אומר להישלל, והם היו אמורים להיגרר להליך משפטי ארוך.
תחילת פרשת יועצי ההשקעות של לאומי בשנת 2003. בהפרש של מספר חודשים גייסו מספר קרנות של פיא ושל פסגות מאות מיליוני שקלים בימים בודדים. הגיוסים התבצעו בעקבות המלצות שנתנו יועצי ההשקעות של הבנק, ללקוחות שלו, לרכוש את הקרנות שהיו באותה העת בבעלותו של בנק לאומי. הגיוסים החריגים עוררו את חשדה של הרשות ני"ע שפתחה בחקירות. במהלך החקירות התברר כי מנהלי הקרנות נתנו טובות הנאה ליועצי ההשקעות של הבנק תמורת שיווק הקרנות. ההטבות שכללו בין היתר טיפולים במכוני ספא, וימי כיף, נתנו בידיעת חברי ההנהלה של לאומי שהיו אחראים באותה העת על פעילות יעוץ ההשקעות בבנק.
תגמול היועצים ניתן בניגוד לחוק ההשקעות בקרנות נאמנות שאוסר על מתן טובות הנאה ליועץ ההשקעות, זאת בכדי למנוע השפעה על הייעוץ האובייקטיבי שהוא אמור להעניק ללקוחות הבנק. לפני כשנה וחצי סיימה הרשות את החקירה, ולאור חומר החקירה החליטה הפרקליטות להגיש כתב אישום נגד הבנק, מנהלי הקרנות הבכירים, חברי ההנהלה של הבנק, ומנהלי המחוזות שהיו מעורבים בפרשה, ומספר יועצים בסניפים. אולם במהלך השנתיים האחרונות מכר לאומי, כמו יתר הבנקים את קרנות הנאמנות שלו, זאת במסגרת רפורמת בכר. לאחר המכירות בוטל ניגוד האינטרסים שהיה קיים בנושא קרנות הנאמנות בבנקים, ופרשת היועצים של לאומי הפכה ללא רלוונטית. עם זאת לפרשה הייתה השפעה רבה על הנעשה בסניפי הבנקים, כאשר כיום קיים חשש גדול של הבנקים ויועצי ההשקעות שלהם מהפרה של חוקי ייעוץ ההשקעות.
